2015年5月高级理财规划师招生简章

第一章  风险管理与投资规划

第一节  风险管理

第一单元  风险管理概论

第二单元  风险识别与度量

第三单元  风险控制与管理

第四单元  个人与家庭风险管理

第二节  资产管理与机构

第一单元  资产管理与机构概述

第二单元  资产管理业务的流程与运作

第三单元  资产管理与机构

第三节     风险投资（VC）

第一单元  风险投资概论

第二单元  风险投资的过程及决策

第三单元  风险投资的风险及管理

第四单元  资本市场与风险投资

第五单元  综合案例分析

第四节  私募基金风险管理

第一单元  私募基金概述

第二单元  私募基金的风险分析

第三单元  私募基金的投资策略

第四单元  私募基金的退出渠道

第五单元  综合案例分析

第五节       收购与兼并（M&A）

第一单元  收购与兼并概述

第二单元  并购目标企业分析

第三单元  企业并购的融资决策

第四单元  企业并购实施策略的选择

第六节  价值评估

第一单元  价值评估概述

第二单元  价值评估方法

第三单元  价值评估模型概述

第四单元  价值评估模型选择的决定因素分析

第五单元  综合案例分析

第七节  各国资本市场概述

第一单元  资本市场概念

第二单元  美国资本市场概况

第三单元  英国资本市场概述

第四单元  日本金融市场概述

第五单元  中国资本市场概述

第二章    税收筹划

第一节 确定投资目标

环境利用型税收筹划

结构利用型税收筹划

第二节 税收筹划的原理、技术与程序

绝对节税与相对节税原理

税基式、税率式、税额式税收筹划原理

第三节  企业日常经营的税收筹划

增值税税收筹划

营业税税收筹划

企业所得税税收筹划

企业日常经营的税收筹划

企业进出口业务的收受筹划

第四节 企业运营的税收筹划

公司性质和组织形式的税收筹划

从属机构的税收筹划

公司注册地和经营范围的税收筹划

公司筹资的税收筹划

不同筹资方式的税收效应

负债筹资的税收筹划

权益筹资的税收筹划

租赁筹资的税收筹划

公司投资的税收筹划

固定资产投资的税收筹划

设备更新的税收筹划

公司合并的税收筹划

公司分立的税负筹划

公司清算的税收筹划

股权重组的税收筹划

第五节 国际税收筹划

利用国际避税地的税收筹划

跨国公司的税收筹划

利用电子商务进行税收筹划

利用转让定价进行税收筹划

第六节  资产保全

错误的转折点

资产保全的方法

资产保全信托

外国资产保全信托

第三章   财产分配与传承规划

第一节 分析客户财产分配与传承的需求

分析客户财产分配与传承的需求

第二节   制定财产分配与传承方案

第一单元  私有财产的发展和保护

第二单元  涉外婚姻与财产的分配

第三单元  涉外继承

第四单元  家族企业及其传承

第四章   指导与创新

第一节  指导

培训理财规划师

理财实践业务培训课程设置

对客户进行培训

理财培训需要注意的问题

第二节创新

理财方案制定与执行程序总结

理财方案示例

考试科目

理论知识

技能操作

综合评审

考试时间

8:30-10:00

10:30-12:30

14:00-16:30

考试时长

90分钟

120分钟

150分钟

考核方式

答题卡作答

纸笔作答

纸笔作答

阅卷方式

电脑阅卷

人工阅卷

人工阅卷

题型

单项选择题+多项选择题

图表分析+案例分析

综合评估+专题论文

题量

单项选择题：70题

多项选择题：30题

图表分析：2题

案例分析：2题

综合评估：2题

专题论文：1题

合格要求

60分以上（满分100分）

60分以上（满分100分）

60分以上（满分100分）