湖北证券从业资格证考试题小编为打击整理出来了，下面我们就一起来看看。
1、证券投资是指投资者(法人或自然人)购买（），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.债券
C.彩票
D.有价证券的衍生品
正确答案：A,B,D
考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P1。
2、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）
正确答案：错误
【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P245。
3、关于有效证券组合，下列说法中错误的是（）。
A.有效证券组合一定在证券组合的可行域上
B.在图形中表示就是可行域的上边界
C.上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”
D.有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
正确答案：D
人们在所有可行的投资组合中进行选择，如果证券组合的特征由期望收益率和收益率方差来表示，则投资者需要在期望收益率和收益率标准差坐标系的可行域中寻找最好的点，但不可能在可行域中找到一点被所有投资者都认为是最好的。因此D项说法错误。按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的投资组合，我们把排除后剩下的这些组合称为有效证券组合。
4、香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合予做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）
正确答案：正确
5、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的（）。
A.融资利率
B.收益率
C.持有时间
D.及时价格
正确答案：D
6、1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
A.法玛
B.米勒
C.费纳蒂
D.莫迪格里亚尼
正确答案：C
1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
7、下列属于证券投资分析的目标的是（）。
A.收益率最大化
B.风险最小化
C.获得无风险收益
D.净效用最大化
正确答案：D
证券投资分析的目标实现投资决策的科学性和实现证券投资净效用最大化。所以D项正确。
8、股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。（）
正确答案：错误
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议
9、随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本不断下降。（）
正确答案：错误
10、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。（）
正确答案：正确
11、客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（）
正确答案：错误
客户的证券买卖委托，无论有没有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。
12、不属于直接融资范畴的是（）。
A.股票融资
B.公司债券融资
C.国债融资
D.向银行借款
正确答案：D
13、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
正确答案：C
14、债券的成本可以看作是（）。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
正确答案：A
15、首次公募股票时，招股说明书可延长有效期限，但至多不超过三个月。（）
正确答案：错误
16、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
A.混合资本债
B.证券公司债
C.商业银行次级债
D.保险公司次级债
正确答案：A
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起l0年内不可赎回的债券。
17、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制不会导致清盘。（）
正确答案：错误
投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回则会导致清盘
18、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）
正确答案：正确
19、[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)/流动负债]被称为（）。
A.超速动比率
B.主营业务收入增长率
C.总资产周转率
D.存货周转率
正确答案：A
考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P205。
20、构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。
正确答案：正确
略
21、当前收益率度量的是债券年利息收益占购买价硌的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。（）
正确答案：错误
当前收益率度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，但不反映每单位投资的资本损益。
22、招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）或虽未达到（）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100万元以上，100万
B.300万元以上，300万
C.500万元以上，500万
D.800万元以上，800万
正确答案：C
23、第Ⅲ类资料包括有关国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料。（）
正确答案：错误
第1类资料包括有关国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料。第Ⅱ类资料是第I类资料中已公开的部分。第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料。
24、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。
A.速动比率
B.已获利息倍数
C.有形资产净值债务率
D.资产负债率
正确答案：A
25、（）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A.保守稳健型
B.稳健成长型
C.积极成长型
D.以上都不是
正确答案：C
26、证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。（）
正确答案：错误
证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的加权平均。
27、β系数可以用来衡量证券承担系统风险的大小。（）
正确答案：正确
28、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（）
正确答案：错误
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生“债权”，并协助司法机关执行。
29、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构分支机构
正确答案：C
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
30、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.注明联系电话
D.对投资风险作充分说明
正确答案：A,B,D
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称、个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
31、（）是影响债券定价的内部因素。
A.税收待遇
B.外汇汇率风险
C.银行利率
D.市场利率
正确答案：A
32、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
正确答案：A,C,D
33、资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告。（）
正确答案：正确
34、证券营业部经营管理一般包括（）
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.硬件管理、软件管理
正确答案：A
35、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
正确答案：错误
36、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业利润为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。（）
正确答案：B
考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P136。
37、关于中证全债指数论述正确的是（）。
A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数
正确答案：B,C,D
A选项没有公司债
38、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。
A.债券融入方
B.正回购方
C.债券卖出方
D.逆回购方
正确答案：B,D
一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。
39、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。
A.固定的收益
B.固定的融资成本
C.费用支出
D.投资净利润
正确答案：A
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。
40、WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。（）
正确答案：正确
41、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
正确答案：错误
42、证券公司应向（）报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
正确答案：A,B,C,D
43、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。（）
正确答案：正确
44、公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A.1／4以上
B.1／3以上
C.1／2以上
D.任何一名
正确答案：B
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。
45、一般找到一个正数或负数，只要BIAS超过这个正数，我们就应该感到危险而考虑抛出。（）
正确答案：正确
46、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（）
正确答案：错误
总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态。
47、国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径：（）。
A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场
B.通过人民币汇率预期影响证券市场
C.通过外汇市场影响证券市场
D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场
E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场
正确答案：B,E
48、关于利率期货叙述不正确的是（）。
A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类浮动收益金融工具
B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C.1975年1O月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
正确答案：A
49、受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。（）
正确答案：正确
50、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（）
正确答案：错误
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。
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